證監(jiān)會通報2016年上半年私募基金專項檢查執(zhí)法情況
2016-08-23
| 為進一步強化私募基金監(jiān)管，促進私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展，打擊違法違規(guī)行為，保護投資者合法權(quán)益，2016年上半年，我會組織各證監(jiān)局對305家私募機構(gòu)開展了專項檢查，涉及基金2462只，管理規(guī)模0.9萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14%。本次專項檢查重點包括募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露及時性、基金杠桿運用情況、是否存在侵害投資者權(quán)益行為等5個方面。檢查對象確定以風險為導向，同時按照管理規(guī)模分層隨機抽取，在保證一定覆蓋面的基礎(chǔ)上力求提高檢查針對性。 本次專項檢查是繼2014、2015年之后我會組織開展的第三次大規(guī)模私募基金現(xiàn)場檢查活動。從檢查情況看，不少私募機構(gòu)依然存在違規(guī)問題，個別機構(gòu)還涉嫌違法犯罪。檢查發(fā)現(xiàn)，4家私募機構(gòu)涉嫌非法集資、非法經(jīng)營證券業(yè)務；6家私募機構(gòu)存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構(gòu)投資項目騙取資金等嚴重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為；65家私募機構(gòu)存在公開募集、未按合同約定托管基金財產(chǎn)、投資方向不符合合同約定、費用列支不符合合同約定、未按合同約定進行信息披露、證券類私募機構(gòu)從業(yè)人員無從業(yè)資格等一般性違規(guī)問題；199家私募機構(gòu)存在登記備案信息不準確、更新不及時、合格投資者管理制度不健全、私募基金風險評級及對投資者的風險識別能力和風險承擔能力評估不到位等其他不規(guī)范問題。 針對上述專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情況，我會依法采取以下處理措施： 一是相關(guān)證監(jiān)局將涉嫌犯罪的4家私募機構(gòu)違法線索移送地方政府或公安部門，并對其中3家機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施； 二是相關(guān)證監(jiān)局對6家存在承諾保本保收益等嚴重違規(guī)問題的私募機構(gòu)立案稽查，并對其中5家機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施； 三是相關(guān)證監(jiān)局對65家存在公開募集等問題的私募機構(gòu)及1名責任人采取行政監(jiān)管措施； 四是對5家失聯(lián)私募機構(gòu)，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會啟動失聯(lián)程序，向社會公示。 同時，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對上述機構(gòu)中存在違反自律規(guī)則的機構(gòu)及相關(guān)人員采取相應自律管理措施。 合法合規(guī)、誠實守信是私募基金行業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展的根本。本次專項檢查旨在建立常態(tài)化的監(jiān)督檢查機制，督促私募機構(gòu)不斷提高合規(guī)意識，規(guī)范業(yè)務行為。下一步，我會將繼續(xù)貫徹依法、從嚴、全面監(jiān)管要求，持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度，引導行業(yè)形成自我規(guī)范、依約守信的良好氛圍，同時，對存在違規(guī)行為及違反誠信原則的機構(gòu)及人員強化責任追究，保護投資者合法權(quán)益。 附件：被采取行政監(jiān)管措施的機構(gòu)和個人名單 |
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